近日，证监会制定了证券公司高管诚信经营承诺书，明确指出———

　　北京青年报讯　接管问题券商的风潮刚刚平息，证监会又针对券商高管诚信问题开展新一轮监管行动。昨天证监会公布《证券公司高级管理人员诚信经营承诺书》及通知，要求证券公司从董事长到财务负责人等七类高管人员做出诚信承诺，并明确规定了每一个管理人员的岗位职责。

　　尽管关于券商诚信的监管举措由来已久，但出台如此面面俱到的行为规范要求还极为罕见。在该通知中，证监会以高管职务不同为依据，分别制定了证券公司从董事长到各部门主管等七类人的职责。

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　　其实，有关券商高管的诚信问题一直为市场所关注。尤其是近几年证券行业进入低谷，券商违规现象频频发生，擅自挪用客户资金，违规委托理财等行为制造了一个个惊人黑洞，不仅直接威胁着投资者的资产安全，也极大影响了金融机构的市场信用。

　　证监会对券商的监管举措也是层层深入，先后针对客户保证金挪用，国债回购以及委托理财等方面进行了清查和整顿。

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　　去年，监管层的态度更加明朗和强硬，在南方证券等8家券商陆续被接管清算的同时，证监会也相继出台了有关分类监管，实施创新试点等扶优汰劣举措；去年下半年，监管矛头则开始指向证券公司的高管。

　　去年10月12日，证监会发布了《证券投资基金行业高级管理人员的任职管理办法》，其中就涉及到券商董事长诚信承诺的要求；此次又更加明确地对证券公司的七类高层管理人员进行行为规范，而对券商高层职责的具体要求也体现了新的监管态度。

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　　在去年曝光的问题券商和高风险券商中间，基本都存在着委托理财的巨大财务黑洞，与此同时，客户保证金不翼而飞，营业部老总携款潜逃的事件也屡屡发生，这给投资者带来投资风险之外的恐慌。

　　为了保护牵扯问题券商的中小投资者的权益，管理层特别推出了有关收购个人债权的规定，由政府买单来保障个人投资者的资金安全，而没有像上市公司一样处罚管理者。

　　而此次证监会在对券商高管的诚信要求中，则将这些风险直接落实在董事长、总经理等高管头上。显然，政府在逐步对券商“断奶”，更加突出市场化监管思路，脱离政策买单“兜底”的身份。

　　一些业内人士认为，高管人员的阳光承诺可以更好地约束其自身行为，这不仅能更好地推进整个券商行业的监管和规范，也为投资者资产安全提供更多的保障，以逐步恢复投资者对于金融机构以及证券市场的信心。