作为一线监管机构，各地证监局的工作成效事关证券监管和市场基础制度建设的全局。在去年，随着辖区监管责任制的全面落实，各地派出机构在证券期货监管中发挥了主力军作用。今年是国九条落实的关键之年，各地证监局根据全国证券期货监管工作会议精神，纷纷制订了各自的今年工作重点，以进一步帮助上市公司完善治理结构，促进证券期货机构规范发展，从而更有效地保护投资者利益。
　　摸清家底 分类监管
　　为提高监管有效性，不少地方证监局今年均提出，要对辖区内证券公司、上市公司进行深入调查摸底，以便区别对待，分类监管。
　　如深圳证监局就将“自查与核查相结合，摸清底数”列为机构监管工作的首要重点。据了解，深圳证监局要求辖区证券公司进行自查自纠，并督促其自我整改，同时也加强对证券公司经营信息的监管力度，大力做好年报披露工作，并借助专业机构的力量展开核查，以确保有关信息真实可靠。对于运作规范的优秀证券公司，将大力支持其创新试点工作。
　　河南证监局表示，将全面开展辖区证券公司摸底工作，弄清主要风险和业务情况,对证券公司实行分类监管，区别对待。对于发现的问题，将责令限期整改。
　　甘肃证监局也将对上市公司、证券期货经营机构进行风险分类。对列入高风险、次高风险的，要增加监管力量，加大现场监管力度。与此同时，按照风险变化情况，按季调整监管类别，实施全过程跟踪监管。
　　管好资金 落实到人
　　确保证券期货经营机构资金安全和减少上市公司资金占用现象，都是各地证监局的工作重点。
　　上海证监局表示，要加强对“两金”的监管，进一步完善和巩固保证金封闭运行管理制度，加强对公司注册资本金监管，适时引进公司注册资本金指定存管制度。青岛证监局则提出，要以“管住钱(客户资产)、管好人(机构高管人员和从业人员)、完善制度”为重点，切实防范和化解风险。
　　在减少上市公司资金违规占用方面，新疆证监局表示，要进一步推进上市公司规范化运作水平，包括完善上市公司法人治理结构、提高信息披露质量、下大力气解决上市公司控股股东长期直接或变相占用上市公司资金问题。
　　为提高监管工作的成效，不少地方证监局均采取了落实到人的具体措施。这一方面是派出监管机构的工作制度，如甘肃证监局提出，要按照属地监管、职责明确、责任到人、相互配合的要求，把监管责任分解到人；同时，也将资金安全问题与证券公司、上市公司的高管个人联系起来。不少证监局根据有关监管法规，采取建立高管诚信档案等手段，将责任落实到公司高管个人，以提高监管效率。
　　协调配合 齐抓共管
　　不少地方证监局在今年的工作重点中都特别强调，在实施监管职责时要进一步加强与有关各方的协调配合。
　　在推进区域资本市场发展、培育上市公司资源方面，各地证监局与地方政府展开紧密合作。甘肃证监局将加快推动辖区上市公司做大做强，力图在“引强入甘”方面有所突破，并重点培育一批上市资源。青岛证监局表示，将与地方政府联手，力争年内推动2到3家公司在境内上市。
　　上海、深圳、福建等地都正在推进综合监管体系的建设。在福建证监局倡议下，已建立了由地方政府牵头，人民银行、银监局、保监局、证监局共同参与的金融稳定联系会议工作制度。综合监管体系的建设，也是化解金融风险，保持社会稳定的重要基础。
　　在改善上市公司治理问题上，各地证监局也积极寻求地方政府的支持。如深圳证监局，已经与深圳市政府、深圳市国资委建立起畅通的沟通机制，逐步形成更全面的综合监管体系。